作者：国家档案局档案科研所 徐亮

2020年，新冠肺炎疫情对世界经济与社会产生深刻影响，这场前所未有的重大危机在按下世界经济发展暂停键的同时，也按下了传统产业升级和社会治理优化的快进键。作为新一代信息技术的重要演进，区块链技术不断创新、产业蓬勃发展、应用“脱虚向实”，日益呈现出对助力数字经济与信用社会高质量发展的重要支撑作用。

2019年10月24日，中共中央政治局就区块链技术发展现状和趋势进行第十八次集体学习。习近平总书记指出，区块链技术发展处于早期阶段，系统稳定性、应用安全性、业务模式等方面尚未成熟，技术的国际标准化尚未构建。我们要把区块链作为核心技术自主创新的重要突破口，明确主攻方向，加大投入力度，着力攻克一批关键核心技术，加快推动区块链技术和产业创新发展。

2020年6月19日，在国家档案局举办的区块链技术视频专题讲座上，陆国强局长要求，要深刻认识在档案工作中应用区块链等新一代信息技术的重大意义，要加快厘清运用新一代信息技术实现档案管理现代化的思路举措。要进一步提高认识，增强工作的责任感和紧迫感，积极运用好新一代信息技术，加快实现档案信息化战略转型。

区块链技术作为密码学算法、点对点网络、共识机制、智能合约、数据存储等多种技术的集成创新，提出了一种在不可信网络中进行信息与价值传递交换的新型计算范式和可信协作模式。技术上的去中心化、不可篡改、可追溯等特点，使其在特定场景中具有较高的应用价值。当前，在数字金融、互联网、产品溯源、政务服务、知识产权、法律、医疗等多领域，基于区块链的应用落地加速推进。在档案行业，区块链技术应用模式与路径仍在探索，应用落地场景与项目相对较少。

区块链在档案行业应用的制约因素分析

1. 行业认知仍存在困惑和疑虑

一方面，一项具有革命性的技术出现时，往往需要经历从追捧到理性的过程，区块链发展的初期也不可避免地存在乱象和泡沫，资本市场的起伏不定，以及假借区块链之名的非法集资和炒作事件屡禁不止，造成大众对区块链的理解并不统一。另一方面，区块链主要解决的是去中心化、低信任环境下的数据信任问题，而档案部门则是传统的中心化、高信任度主体，社会公众对档案真实性的信任主要由档案馆的法定地位来背书，一些档案人员认为区块链不是必需的，并不适用于所有领域和所有场景，应用动力不足。中国信息通信研究院发布的《区块链白皮书（2020年）》指出：“现阶段广大从业者对区块链的信心持续向好，普遍认可区块链的长期战略性价值，各类行业参与者已认识到区块链的发展并非只差临门一脚，而是尚处于行业发展初期，需要产业结合实际情况，务实探索区块链的应用落地路径。”档案行业也应不断提升应用区块链技术的认知水平，并结合档案业务工作需求，研究找到最佳契合点，提高技术应用价值。

2. 技术现状不具备大规模推广落地条件

一些区块链从业者往往较多地强调区块链技术能够带来的益处，而较少关注当前区块链技术本身的局限性。目前，区块链技术仍旧处于开发成长阶段，存在耗能高、存储需求大、规模交易速度慢、隐私保护存在漏洞等技术瓶颈，如果在复杂系统中推广应用需要突破很多基础性难题，需要密码学、分布式系统、共识机制等区块链基础理论研究的支持和引导，需要理论创新。另外，我国在区块链基础性能、安全保护、跨链互操作等方面与国外顶尖技术相比还有差距，核心算法亟待突破，技术可靠性、安全性、标准化建设等方面还有不足。当前，我国较多相关企业应用开发主要依赖国外开源社区的成果，国产化高性能区块链系统研发尚未取得有效进展，在区块链开源平台上缺少话语权和影响力，需要相关部门进一步推动协同攻关，加快推进核心技术突破，为区块链应用发展提供安全可控的技术支撑。

同时，由于区块链技术正在加速发展，国密算法、混合型网络、可插拔多种共识机制与数据库支持、安全多方计算、零知识证明、隐私保护等技术应用层出不穷，早期区块链系统在核心算法等技术更新换代时很难升级，造成无法快速适应技术迭代升级的步伐。在当前技术背景下，一些档案部门对立即大规模应用区块链技术持谨慎态度。

3. 应用模式与场景仍需探索 

我国电子档案管理现状与区块链技术应用需求不完全相适应，区块链技术在档案工作中的应用仍处在起步探索阶段。

作为一种特殊的分布式系统，区块链系统中的所有链上数据都需经过多方认证，并在网络范围内进行一致性分发和冗余存储，这是区块链系统区别于一般信息系统的显著特征。这些特征既是区块链系统的优势，同时也造成了区块链技术应用模式的局限性。限于网络、存储和计算等资源的约束，区块链的链上数据一般是体量相对较小的关键或核心数据，区块链系统也需要消耗大量的资源来完成不同节点之间的协同，业务处理数据对象范围和系统运行性能要远低于中心化系统。区块链系统运行的技术逻辑和呈现的系统特性只能适应复杂业务逻辑中的一部分内容，而不可能匹配全部应用场景，区块链技术本身不能独立满足档案行业需求。要与复杂的业务场景相匹配，发挥区块链技术应有的作用，区块链系统就必须与其他系统整合，各自取长补短。正如边缘计算是对云计算的补充和完善一样，区块链也是对传统业务模式的补充、丰富和完善。

此外，目前我国大多数电子档案都在线下产生、线下管理，电子档案流转频率相对较低，管理主体相对固定，其真实性、完整性、可用性和安全性主要通过强化管理要求、辅以相对成熟的技术手段来实现。区块链技术只是解决电子档案管理问题的选择之一，“并不必然”需要通过区块链来实现。另外，用新技术解决老问题，必然会引入新问题，适应区块链技术机制的监管与安全保障体系尚未开始研究建立。

目前，区块链在档案工作中的应用模式仍在持续探索中，有些应用仍处于内部场景探索和试用阶段，还没有出现大规模深度应用。各类应用模式仍在发展中演进，落地依然很难，距离大规模应用落地仍需一定的时间。

4. 基础设施投入力度仍需加强

无论是新建区块链系统，还是对原有业务系统进行改造后再加入区块链系统，都会涉及计算、存储、网络等基础设施建设和软件系统建设，特别是在建设初期，需要较大的资金投入。一些档案部门认为，在区块链技术发展初期，应用效果尚不明朗的情况下，贸然建设一个档案区块链系统的投入和产出风险较大。 

5. 人才缺口问题突出

区块链作为一项跨领域技术，涉及数学、密码学、网络通信和计算机编程等多学科，对相关技术人员要求较高。尤其在区块链技术发展初期，成熟的区块链产品还相对缺乏，需要专业技术人员掌握多项交叉学科的专业知识，并对区块链底层设计原理有较为深入的理解，兼备系统架构设计的经验。同时，更要熟稔档案业务，懂得应用场景的具体业务逻辑。目前，档案行业在该领域的人才储备严重不足，难以支持大规模的区块链技术应用。

促进区块链在档案行业应用的对策

1. 加强研究，密切跟踪区块链技术的发展趋势

以电子文件归档、电子档案信息共享利用为重点，积极探索符合档案行业特点的区块链技术应用模式。区块链技术本身不是一项原生新技术，而是一系列已有技术的集成创新，是通过多种技术的整合、打包后的再应用。目前，在多个领域应用区块链技术时，常常根据业务需要通过技术的重新整合进行多元化应用。档案部门可以结合档案业务特点，借鉴各行业成功经验，选取适合自身需求的技术要件，与多种技术进行组合，形成混合式架构的应用模式。积极开展区块链、大数据、云计算、人工智能等新一代信息技术的融合应用研究，发挥技术互补优势，探索技术融合下的档案业务应用场景，推动技术集成应用创新。积极构建研究机构、行业协会、高校与智库等的协同推进机制，加强在技术攻关、瓶颈突破、标准制定等方面的协调配合。构建技术应用协同发展的生态体系，加强前沿技术应用能力建设。

2. 以点带面探索，推进典型试点应用

选择重点应用场景，结合电子文件单套归档和电子档案单套管理等试点工作，组织开展区块链技术在档案行业的先导应用示范和评估。积极打造一批行业示范应用，探索形成行业应用范式，为将来更广泛应用区块链技术提供经验，规避潜在应用风险。

3. 积极参与有关方面应用区块链技术建设国家信任体系

国内金融、法律等行业正积极探索区块链技术在本行业应用的方法、途径，这些探索工作有些与档案工作直接相关，档案部门可积极参与并努力发挥作用，丰富区块链技术应用场景，支持相关部门开展以区块链技术应用为核心的国家信任体系建设，发挥自身数据资源优势，助力提升国家治理体系和治理能力的现代化水平。

4. 加大档案行业人才建设力度

培养与引进相结合，推动高等院校、科研单位和企业深度合作，建立健全人才培养体系，培养和打造一批既懂档案又懂技术的复合型领军人才和高水平创新团队。

参考文献：

1. 中国区块链技术和产业发展论坛.中国区块链技术和应用发展白皮书[R].中国区块链技术和产业发展论坛，2016.

2. 中国信息通信研究院. 区块链白皮书[R].中国信息通信研究院，2018.

3. 中国信息通信研究院.区块链白皮书[R].中国信息通信研究院，2019.

4. 中国信息通信研究院. 区块链白皮书[R].中国信息通信研究院，2020.

5. 刘越男，吴云鹏.区块链技术在档案管理中应用路径研究[J].中国档案，2020(9).

6. 刘越男，吴云鹏. 基于区块链的数字档案长期保存：既有探索及未来发展[J]. 档案学通讯，2018(6).

来源：2021.04.23 中国档案官网 要闻